雅安市政府国有资产监督管理委员会关于印发《雅安市市属监管企业合规管理办法》的通知》

为深入贯彻落实习近平法治思想，深化法治国企建设，推动市属监管企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展，根据《中央企业合规管理办法》《四川省省属企业合规管理办法》等规定，市国资委新制定出台《雅安市市属监管企业合规管理办法》（雅国资委发〔2024〕39号）（以下简称《办法》），现对《办法》相关政策进行解读。

一、关于《办法》出台背景

习近平总书记多次对企业依法合规经营提出明确要求，强调要规范投资经营行为，在合法合规中提高竞争力。国务院国资委和四川省国资委分别于2022年8月和2023年8月出台了合规管理办法。

出台《办法》，既是贯彻落实习近平法治思想和全面依法治国战略、深化法治国企建设的具体举措，也是贯彻落实中央关于推进企业依法合规经营决策部署的具体举措，更是推动国资国企持续健康发展的需要。

二、关于《办法》起草过程

为做好《办法》起草工作，我委认真学习研究了中央、四川省出台的合规管理办法，结合雅安市市属监管企业实际，研究起草了《办法（征求意见稿）》。

《办法（征求意见稿）》征求了市国资委领导、各科室、委法律顾问和8户市属监管企业的意见建议，在此基础上修改完善后形成《办法（送审稿）》。

《办法（送审稿）》于2024年6月7日经市国资委2024年第14次党委会审议通过，2024年6月14日正式印发，自印发之日起施行。

三、关于《办法》主要内容

《办法》共八章五十二条。

第一章，总则。主要明确了《办法》制定的目的依据、适用范围及合规、合规风险、合规管理的定义，以及开展合规管理工作应当坚持的五项原则等内容。

第二章，组织和职责。主要明确了合规管理组织体系及合规管理各主体职责，主要包括四个方面：一是明确了企业各治理主体的合规管理职责；二是明确了企业合规管理委员会的设置及职责；三是明确了首席合规官、合规管理员的设置及职责；四是明确了牵头部门、业务及职能部门、监督部门的合规管理职责。

第三章，制度建设与合规管理重点。主要明确了合规管理基本制度、具体制度、专项指南或操作指引等制度体系构建要求，以及合规管理重点领域、重点环节和重点人员等内容。

第四章，运行机制。主要明确了市属监管企业应当建立健全合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对、合规报告等合规管理运行机制，推动形成合规管理闭环。

第五章，合规文化。主要明确了市属监管企业应当建立常态化合规培训机制，从合规文化培育层面强化全员合规意识，将合规理念及合规要求转化为企业经营管理和员工履职的自觉行为。

第六章，信息化建设。主要明确了合规管理信息化建设要求，强调要以信息化推动合规管理融入企业经营管理各环节、全流程，加强对重点领域、关键节点实时动态监测，力争实现合规风险即时预警、快速处置。

第七章，监督问责。对违规问责作了原则性规定，与监督问责相关制度规定、涉案企业合规第三方监督评估工作机制进行了有效衔接。

第八章，附则。对市属监管企业、县（区）国资监管机构落实《办法》要求及《办法》生效日期等作了规定。