合规管理是建设法治国企的重要载体，是国有企业高质量发展的重要保证。雅安城投公司始终坚持以习近平法治思想为指引，秉持“推进合规管理、防范合规风险”的核心，遵循“全员合规、全域合规、全面合规”的导向，坚持以点带面、压茬推进，形成以城投公司为主导，各公司协同推进的机制，以“1234” 工作模式。扎实推动公司合规管理多点发力，为公司合规经营筑牢坚实防线，为公司稳健发展提供合规保障。

一个目标，实现合规管理与经营活动深度融合

合规是企业的生命线，是企业稳健运营的基础，更是企业社会责任的体现。不断深入开展合规建设，不仅是公司深化改革、提升行动的关键一环，也是贯彻落实党的二十届三中全会精神的重要举措。一直以来，公司党委和经营班子高度重视法治合规工作，不断加强顶层设计统筹谋划，坚决把合规管理融入企业战略规划、法人治理、生产经营各领域、全流程，将合规管理要求贯穿至业务一线与项目一线，全力实现依法合规管理与经营活动的深度融合，全方位提高合规管理有效性、精准性与适应性，确保公司各项业务活动在合法合规的轨道上运行，形成整体合力。

两个体系，构建完善公司制度体系与合规管理体系

深度优化公司制度体系架构。公司始终把制度建设摆到更加突出的位置，不断加强总体谋划，筑牢根本制度，完善基本制度，创新重要制度。2024年，公司大力推进制度“废改立”清查梳理优化专项工作，修订了《党委会议事规则》等制度22项，废止3项，新增8项，现有132项制度，涵盖人事管理、招标采购、建设工程管理等关键领域，为公司运营提供了明确的规范和依据，确保公司运营有章可依、有序可循。

全面推进合规管理体系建设。合规管理体系是国有企业改革重要组成部分，也是落实党中央全面依法治国战略和全面推进依法治企要求的重要举措。一是制定方案统筹谋划。公司组织召开合规管理体系建设动员会，印发《合规管理体系建设方案》，明确合规管理体系建设工作内容。二是组织健全责任明确。公司成立合规委员会，任命首席合规官1名，设立专职合规管理人员9人，兼职合规管理人员 22人，公司律师3人，明确合规管理组织和职责，指导一个重点子公司成立合规委员会、任命首席合规官。三是风险前移提高效能。编制合规职责清单、流程合规管控清单、合规风险识别清单“三张清单”，将合规风险管控，各业务板块有机衔接，实现事前预防、事中监控、事后监督的闭环管理。四是完善合规制度严格规范。建立和完善合规管理基本制度1项、具体制度8 项，有效防控风险，全面增强合规意识、诚信意识、法治意识和契约意识，确保公司各项任务始终在法治合规的轨道上稳步前行。

三个环节，全流程把控合规风险

加强合规管理，是适应外部环境变化，增强企业抵御风险能力的现实需要。公司在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实发挥好牵头协调作用，督促各部门、子公司抓好合规管理工作推进，整合各方力量，加强合规考核，确保取得实效。

事前协同联动，压实责任。严格落实“三重一大”决策制度，推动形成各司其职、齐抓共管格局。2024年召开党委会35次、总经理办公会25次、董事会9次，前置研究、研究决定事项270项。利用“氚云系统”推动合规管理与信息技术融合，将合规管理要求嵌入经营管理各环节，推动合规管理“可视、可控、可知、可测、可溯”。建立合同审核台账，对建设工程施工、招标采购等1985份合同严格审核，提出修改意见和风险提示，并分类制定标准化合同模板，有效防范化解风险于事前，推进企业持续健康发展。

事中监督检查，及时纠错。加强监督检查力度，对城投建工等5个子公司及雅州壹号院项目、雅州印项目2个项目开展内部审计，全面检查“三重一大”执行、合同管理、财务管理、招投标管理、人力资源管理等情况，检查反馈问题并指导整改148个，切实维护公司合法权益。开展合同管理和内控制度监督检查2次，检查合同1900余份、制度260余项，检查反馈问题并指导整改25项88个，确保风险可控在控。

事后总结分析，防范风险。建立未结案件、执行案件“两本台账”，对未结案件实时跟踪管理，持续搜集优化证据，确保纠纷妥善解决；对已结案件及时归档分析、总结形成专报，通过党委会、经营班子会、专题培训等方式以案说法、以案为鉴，防止同类案件重复发生。2024年共处理涉诉涉裁案件22起，其中16起已结，6起正密切跟进，开展以案说法5次。2024年挽回财产损失约4200余万元，有效降低了公司的经营风险，维护了公司的经济利益。

四个方法，全方位多层次推进合规文化建设

公司致力于打造坚实的合规文化根基，通过一系列行之有效的举措，促使合规理念融入企业发展的每一个环节，推动合规成为一种态度、一种习惯、一种文化，成为全体员工的自觉行动。

落实合规责任。全员签订《合规承诺书》400余份，以书面承诺形式强化员工责任意识，以依法合规、诚信守法、廉洁从业作为全体干部员工的行为规范和基本准则，促使从“要我合规”到 “我要合规”的转变，为实现公司“做强地方建设龙头企业 做专区域一流建筑品牌”的目标定位和价值追求贡献员工力量。

推进学法考法。开展会前学法12次，对《中华人民共和国公司法》《国有企业管理人员处分条例》等法律法规进行学习，增强公司全体员工的法治思维，使依法合规意识深入人心。推动全员法治学习常态化，公司及各级子公司班子成员、骨干人员，法务工作者参与率达100％。

开展专业培训。聚焦《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》等重要法律法条，聚焦建筑领域、招投标领域、资产管理等高风险领域，开展法治合规业务培训、专题讲座、知识竞赛、测试考试等5次培训，1400余人次参与，通过多样化培训形式，提升员工法律素养与合规意识。

强化多元宣传。以12.4国家宪法日等时间节点为契机，送法进项目、进工地，发放书籍、宣传单等法治合规宣传资料数量3000余份。利用微信公众号等平台，广泛宣传法律法规知识，营造了浓厚的合规文化氛围，将法治合规上升为企业价值导向，成为每一位员工的自觉行为准则。